| 產品結構 | 初評分類方法 | 評級 | |
| 單一資產管理計劃、集合資產管理計劃、一倍杠桿（含）以下的結構化結合資產管理計劃 | 主要投資非期貨或非衍生品 | 國債、央行票據(jù)、地方政府債、政策性銀行金融債、債券質押式逆回購、債券質押式報價回購、貨幣型基金或產品、短期理財債券類基金或產品 | R1 |
| 普通債券基金或產品、債券基金或產品分級A份額、AA+級別以上信用債，對應級別資產支持證券 | R2 | ||
| 股票、股票型基金或產品、混合型基金或產品、可轉債基金或產品、公開發(fā)行的可轉換公司債、AA級別信用債、對應級別資產支持證券 | R3 | ||
| 債券基金或產品分級B份額、權證、融資融券、AA-級信用債、期貨類基金或產品、對應級別資產支持證券 | R4 | ||
| 復雜結構化產品、可轉債基金分級B份額、期貨和衍生品類基金或產品、無評級信用債及無評級資產支持證券 | R5 | ||
| 主要投資期貨和衍生品 | 投資商品期貨（原油期貨除外）、標準化衍生品 | R3 | |
| 投資金融期貨、期權、原油期貨、承擔有限風險敞口的非標準衍生品 | R4 | ||
| 投資承擔無限風險敞口的非標準化衍生品 | R5 | ||
| 一倍杠桿（不含）以上的結構化集合資產管理計劃 | 一倍(不含)以上至三倍(不含)以下杠桿 | R4 | |
| 三倍杠桿 | R5 | ||
| 根據(jù)資產管理計劃風險等級初評表，南華xxxx資產管理計劃產品風險等級初步評定為 | |||
| ■R1 □R2 □R3 □R4 □R5 | |||
| 風險等級劃分因素 | 分類指標 | 分值 | 評分 |
| 流動性 | 隨時變現(xiàn) | 2分 | |
| 有條件變現(xiàn) | 5分 | ||
| 無法提前變現(xiàn) | 10分 | ||
| 投資標的集中度 | 同一資產占產品凈值10%（不含）以下 | 2分 | |
| 同一資產占產品凈值10%（含）-25%（不含）之間 | 5分 | ||
| 同一資產占產品凈值25%（含）以上 | 10分 | ||
| 到期時限 | 1年以內（含） | 2分 | |
| 1年（不含）-5年（含） | 4分 | ||
| 5年（不含）以上 | 8分 | ||
| 封閉期 | 無 | 2分 | |
| 6個月及以下 | 4分 | ||
| 6個月以上 | 8分 | ||
| 開放頻率 | 不定期 | 2分 | |
| 周度、月度、季度 | 4分 | ||
| 半年度、年度或有條件開放 | 6分 | ||
| 不開放 | 8分 | ||
| 結構復雜度 | 不分級 | 2分 | |
| 分兩級 | 4分 | ||
| 分多級 | 8分 | ||
| 最低投資金額要求 | 100萬（含）以下 | 2分 | |
| 100萬（不含）-1000萬（不含） | 4分 | ||
| 1000萬（含）以上 | 8分 | ||
| 募集方式 | 直銷 | 2分 | |
| 代銷 | 4分 | ||
| 負債率 | 120%以下 | 2分 | |
| 120%（含）-140% | 5分 | ||
| 140%（含）以上 | 10分 | ||
| 相關主體信用狀況 | 公司自主管理無投資顧問 | 2分 | |
| 有投資顧問，且投資顧問屬于持牌機構 | 4分 | ||
| 有投資顧問，且投資顧問屬于備案機構 | 8分 | ||
| 過往業(yè)績 | 歷史業(yè)績最大回撤5%以內 | 2分 | |
| 歷史業(yè)績最大回撤5-10% | 4分 | ||
| 歷史業(yè)績最大回撤10%以上 | 8分 | ||
| 其他因素 | 清盤線0.9以上 | 2分 | |
| 清盤線0.7-0.9之間 | 5分 | ||
| 清盤線0.7以下 | 10分 | ||
| 總分 | |||
| 備注：產品風險等級劃分根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》綜合考慮以上因素對產品進行評分，評分小于50分的產品其風險等級維持初步評定等級；評分大于等于50的產品其風險等級在初步評定等級上增加一個等級。 | |||
| 根據(jù)資產管理計劃風險等級初評表以及風險等級評分表綜合評定， __________________________資產管理計劃最終產品風險等級屬于 | |
| ■R1（低風險）□R2（中低風險）□R3（中風險）□R4（中高風險）□R5（高風險） | |
| 根據(jù)本資產管理計劃風險等級劃分結果，適當性匹配意見如下：本計劃適配 | |
| 專業(yè)投資者以及風險承受能力評估為■C1（含） □C2（含） □C3（含） □C4（含） □C5 （含）以上的普通投資者參與。 | |
| 投資部意見 | 簽字 |
| 運營部意見 | 簽字 |
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